在执行违反我们规则的行为时,我们力求确保我们的程序和行动是有效和及时、公平、独立和透明的。为此,我们的实施方法概括如下:-
正当程序,决策的独立性和违约方的权利
在开展执法行动中,自然司法和适当程度的原则将遵守/根据执法所涉及的缔约方举行公平的听证会,即他们有机会提供解释和采购法律代表。严重/材料违规的执法决定将由Bursa Malaysia的相关监管委员会制定市场参与者委员会(违反业务规则),上市委员会(违反上市规定)和上诉委员会(呼吁对市场参与者委员会和上市委员会的初审决定)。这些监管委员会独立,因为这些委员会的成员基本上包括独立的外部缔约方/行业专家,在资本市场的各个领域拥有不同的从业者经验。
在决定执法行动/处罚时考虑的因素
在决定违反我们的规则的适当行动/处罚时,考虑了各种因素。这些因素包括:
因此,取决于各种因素的评估的每个案件的事实和情况,执行程序可能不同(即加快实施程序或完整的执行程序)和行动/处罚也不尽相同甚至不同党派的相同/相似的违反。
根据《上市规定》,如果董事被发现违反了对董事所负的特定义务,或上市发行人有违反行为,而该董事又被发现造成、协助、(三)唆使或允许上市发行人进行违规行为的。辅助,在确定董事是否造成,唆使或允许上市发行人的违反,马来西亚将检查每个董事的责任包括导演的受托责任的放电(即注意义务、技能和勤奋)上市发行人根据书面证据和陈述。
类型的惩罚
Bursa Malaysia在其规则下可能征收的罚款类型包括以下内容: -
对市场执行的透明度
在这方面,我们通过提高执法行动的有效性来传播并分享与市场有关的相关关键信息。凭借我们执法方法的透明度以及决策/行动,我们希望市场意识到并理解Bursa马来西亚采取的执法行动。执法的透明度是通过,其中包括我们的公共执行行动以及张贴我们的主要执法案件在马来西亚布尔萨的网站上。
另外,我们也发表了有关沟通马来西亚执法/纪律程序和程序(ICON-DP)该文件提供了《商业规则》和《上市要求》下适用的执法/纪律程序和程序的概述。这是为了提高马来西亚法律执行/纪律程序和程序的透明度和清晰度,从而提高市场/行业对这方面的了解。
就执法事宜谘询证券监察委员会
在启动和开展执法时,必要博士马来西亚咨询证券委员会确保对资本市场有效监管。必威app手机下载精装版在违反证券委员会的范围内违反Bursa马来西亚和法律时,这尤其涉及。在这种情况下,Bursa Malaysia将咨询证券委员会对马来西亚布尔萨的执法行动启动的适当性。